今日（18日），证监制及专项中国证监会官方网站通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。报证部控

　　通报显示，券公情况j9从检查情况看，司投近年来持续从严监管使大部分证券公司较为重视投行内控基础制度建设，行业由业务部门、廉洁质量控制、从业内核合规构成的检查“三道防线”内控体系运行总体有效，项目执业质量水平有所提升，证监制及专项但是报证部控个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些项目尤其是券公情况j9债券承销项目尽调核查工作不到位，没有全面落实勤勉尽责的司投要求。

　　针对检查中发现的行业问题，证监会表示已依法分类采取措施。廉洁对违规问题多、从业情节严重的开源证券、中原证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，要求公司全面整改，切实吸取教训；对11家公司视违规问题情节轻重分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施，要求针对性解决尽调、内控短板问题。

　　同时，证监会对43名直接责任人员及负有管理责任的人员分别采取监管谈话、责令改正、出具警示函等行政监管措施。人员涵盖公司主要负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人、业务部门负责人及项目组成员，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。

　　证监会表示，本次现场检查在覆盖面、追责范围、处罚力度等方面较往年均有明显提升。下一步将督促所有行业机构以案为鉴、以案促改，持续强化投行业务监管，及时评估监管效果并持续改进监管工作，推动保荐机构进一步提升执业质量，坚守廉洁从业底线，更好发挥证券公司服务实体经济和国家战略的功能作用。

　　南方网、粤学习记者 朱文婷

• ·广东出台公务用车管理新规 提升规范化科学化数智化
• ·迎峰度夏关键时期将临，夏季电力供应如何保障？
• ·医药集中采购将形成全国性联盟采购
• ·1至4月全国汽车商品出口726.1亿美元 同比增长12.11%
• ·科创筑梦树立远大志向 蓄势赋能培养科技人才
• ·驻封开南丰镇使命队：建树一个“新天下”
• ·“双料”着花！阳西县2023年度广东省“百万万工程”审核获评优异！
• ·“两端一云”、文创精品……南方报业传媒集团亮相第二十届文博会！
• ·非遗盛宴为文旅大会添彩
• ·公安部：近五年全国犯罪率下降 社会治安形势稳中向好
• ·网信部门公开曝光第四批涉公共政策、突发案事件、社会民生领域网络谣言典型案例
• ·深圳规上文化企业营收超万亿元 17家企业营收超百亿元
• ·南沙客运港清明假期增开往来香港航班
• ·若何认捐一棵古树？视频版绿美广东古树认捐名目指引来了！
• ·六名“广东好邻居” 协力救下坠楼女童
• ·六名“广东好邻居” 协力救下坠楼女童